Prevenirea avansată a criminalității financiare și combaterea spălării banilor AML
London Business Training & Consulting
Informatie cheie
Locația campusului
London, Regatul Unit
Limbi Străine
Engleză
Formatul de studiu
În campus
Durata
2 weeks
Ritm
La zi
Taxe de școlarizare
GBP 5.715
Termen limită de aplicare
Contactează şcoala
Cea mai devreme dată de începere
Contactează şcoala
Introducere
Acest curs își propune să descrie și să explice elementele esențiale ale activității internaționale pentru eradicarea criminalității financiare în legătură cu spălarea banilor și finanțarea activităților teroriste. Acesta definește spălarea banilor și finanțarea terorismului, precum și identifică parametrii largi pentru cunoașterea clientului, indiferent de industrie.
Cursul identifică, de asemenea, cele trei etape ale spălării banilor și modul în care acestea pot fi utilizate într-un program de due diligence a clienților (CDD). Acesta prezintă principalele organizații de reglementare și de stabilire a standardelor, inclusiv istoricul și domeniul lor de activitate. De asemenea, contrastează și compară reglementările esențiale AML din SUA, UE și Regatul Unit.
Acest curs abordează în profunzime două domenii complicate de lucru AML și încurajează participanții să adopte măsuri încercate și testate pentru descoperirea și gestionarea lor. Acesta analizează modul în care comerțul intern și internațional este subminat de activitățile de spălare a banilor și cât de gravă este aceasta amenințare.
Cursul clasifică, de asemenea, tehnicile utilizate pentru a ascunde adevărata origine și proprietatea efectivă a activelor și invită la o analiză critică a vulnerabilităților care sunt exploatate. Face distincția între componentele majore ale abordării bazate pe risc și necesită un ochi critic pentru a stabili cum diferă. De asemenea, dezvoltă un plan de combatere a spălării banilor acționabil în conformitate cu Grupul de acțiune financiară (GAFI) și bazat pe cei cinci piloni ai săi.
Cursul se va încheia cu un rezumat al punctelor cheie de învățare, urmat de un exercițiu de planificare a acțiunii în vederea aplicării cunoștințelor și abilităților dobândite imediat după întoarcerea la muncă. Asistența post-curs este, de asemenea, disponibilă în legătură cu implementarea planului dumneavoastră de acțiune, până la șase (6) luni de la finalizarea cursului.
Agendă
Anti-laudarea banilor CSB și combaterea finanțării terorismului
- Ce este Anti-Spălarea Banilor (AML)?
- Ce înseamnă combaterea finanțării terorismului (CFT)?
- Ce este Know Your Customer (KYC)?
Cum se identifică spălarea banilor
- Customer Due Diligence (CDD)
- Trei etape ale spălării banilor
- Rolul centrelor financiare off-shore
Anti-Spălarea Banilor AML – Organizații de reglementare și standardizare
- Grupul operativ de acțiune financiară (FATF)
- Grupul de coordonare comun pentru spălarea banilor (JMLSG)
- Grupul Egmont de Unități de Informații Financiare
- Autoritatea UE AML (AMLA)
Anti-Spălarea Banilor AML – Reglementare și Legislație
- Legea privind veniturile crimei din Marea Britanie (POCA)
- Legea SUA privind practicile de corupție în străinătate (FCPA)
- USA PATRIOT ACT
- A cincea directivă a UE împotriva spălării banilor
Spălarea banilor bazată pe comerț TBML
- Indicatori de risc TBML
- Sectoare economice și produse vulnerabile la activitatea TBML
- Tehnici comune de spălare a banilor bazate pe comerț
- Evaluarea riscurilor actuale de spălare a banilor bazate pe comerț
Ascunderea dreptului de proprietate real
- Tehnici folosite pentru a ascunde proprietatea efectivă
- Prezentare generală a intermediarilor exploatați în mod obișnuit
- Privire de ansamblu asupra vulnerabilităților
Măsuri eficiente împotriva spălării banilor
- Abordare bazată pe risc (RBA)
- Rapoarte de activitate suspectă (SAR)
- Due diligence îmbunătățită (EDD)
- Persoane expuse politic (PEP)
Elaborarea unui program de combatere a spălării banilor
- Cei cinci piloni ai unui program AML
- Alinierea programului AML cu Grupul de acțiune financiară (FATF)
- Ofițer de conformitate AML dedicat
Revizuirea cursului
- Rezumatul și recapitularea obiectivelor cheie de învățare
- Planificarea actiunii
Public țintă
Conștientizarea AML este universală și este relevantă pentru fiecare persoană, corporație și departament guvernamental. Acest lucru este valabil mai ales dacă lucrați în oricare dintre următoarele funcții:
- Creanţe
- Creanţe de încasat
- Contractant
- Conformitate
- Managementul riscului
- Manageri cu responsabilități pentru controalele interne AML.
- Personal de audit intern și extern.
- Avocați și personal de sprijin.
- Secretari de firma
Rezultatele învăţării
La finalizarea acestui curs, vei fi capabil:
- Să poată distinge între diferitele forme de spălare a banilor și activități de finanțare a terorismului.
- Pentru a explica modul în care poate fi identificată spălarea banilor prin utilizarea unor programe de due diligence bine concepute pentru clienți.
- Să sublinieze modul în care este organizată activitatea Grupului de acțiune financiară și modul în care influențează activitățile AML din întreaga lume.
- Pentru a generaliza și compara principalele reglementări globale AML între ele.
- Să judece dacă activitățile bazate pe TBML sunt limitate în mod adecvat, având în vedere reglementările actuale.
- Pentru a rezuma tehnicile utilizate și vulnerabilitățile exploatate în activitățile de ascundere a activelor.
- Să evalueze abordarea bazată pe risc și părțile sale componente pentru eficacitatea AML.
- Pentru a proiecta un program propriu de combatere a spălării banilor bazat pe modelul FATF pe cinci piloni.
- Pentru a implementa un Plan de acțiune la locul de muncă folosind cunoștințele și abilitățile dobândite prin curs.